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最近,监管部门首次指出场外期权交易商类别监管制度,规定了更高准入门槛,并禁止参与单纯以高杠杆投机为动机、不存在真实成本管控需求的场外期权业务。随着“五位一体”监管制度的合理运转郑州股票期货配资平台,期货业风控更加精细化、常态化

6月4日,中国期货业协会开出41张纪律惩戒决定,给予21家期货公司纪律惩戒。其中,对19家公司给予“公开承认”的纪律惩戒,对2家公司给予“训诫”的纪律惩戒。其中,有9家是在证监会期货监管部组织的2017年期货公司专项检测中被看到存在相关现象。资管业务是纪律惩戒的“重灾区”,上述21家被惩戒的期货公司中,多家公司是因为资管业务而遭到惩戒,违规情形涉及危害管控、资产存放、杠杆倍数限制跟“资金池”等状况。

以避免多层嵌套和通道、去杠杆为要义的资管新规正在改变金融生态配资平台,也深刻制约着期货业,期货公司风险管理子公司业务也在改变,回归本源,聚焦服务实体经济。

回归本源聚焦服务实体经济

期货风险管理子公司出现于2012年。当时,为贯彻国家对于服务实体经济,尤其是服务中小微企业和服务“三农”战略部署,期货公司以设立子公司的方法,开展以成本管控服务为主的推行业务,即成本管控业务。期货风险管理子公司把场内场外串联,给行业提供更个性化的成本管控服务,帮助用户到设计转移成本以及对冲风险。2014年,一些期货公司将母公司的商誉管理销售牌照让渡出来,设立资产管理子公司,以资管子公司的名义参与资产监管业务。风险管控业务和资产监管业务是不仅传统经纪业务之后,期货公司的两项新业务,一时发展迅速。

不过,在场外业务迅速转型中,特别是在股票场外期权业务当中,一些基金机构通过场外期权的游戏规则,开展了之前证监会已禁止的配资业务,风险隐患较大。同时,根据资管新规有关精神,期货风险管理子公司不能和私募基金公司开展权益类场外业务。监管层及时参与修复整治,先暂停了信托基金参与场外期权,5月份又下发了《关于进一步强化证券公司场外期权业务管理的公告》。

该条例首次指出场外期权交易商类别监管制度,规定了更高准入门槛,监管也更明确,严禁参与单纯以高杠杆投机为动机、不存在真实成本管控需求的场外期权业务。南华期货股份有限公司总经理罗旭峰表示,风险管理子公司将集中力量为行业用户量身定做风险定价服务,聚焦服务实体经济。

罗旭峰认为,对期货公司来说股票配资,防成本工作要聚焦于全面提高和中止权益类的场外衍生品业务,对子公司开展的资产管理类业务,要建立专门风险管控部门进行管理,降低投机性业务的比重,提升套保类业务的总量,加强投资者教育,加强成本管理子公司业务中交易对手的资格审查,提升法人客户的比例。

建“五位一体”风险防控措施

我国期货市场管理发展历程了由“多头分散”到“集中统一”的演进之路。早期期货市场大致由相关领域部门跟地方政府分头监管。1993年,国务院授权证监会成为期货市场的行政管理部门,1998年,明确证监会对期货市场进行垂直管理跟集中统一监督。2000年,作为期货业自律监管组织,中国期货业学院创办。2006年,期货市场监控中心设立,实现了期货市场数据大集中,实行保证金安全存管监控机制,从体制上避免了期货公司挪用资金的问题。至此,我国期货业制定了美国证监会、派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和美国期货业协会“五位一体”的期货监管工作模式。

2017年以来,期货业绷紧“打好应对化解金融风险攻坚战”这根弦,把防范金融风险放在非常重要的位置,坚持依法逐步从严管控,落实看穿式监管的规定,发挥“五位一体”监管制度特点,持续推动行业管理,坚决防止过量投机,不断强化期货交易所一线执法职能,切实严防市场成本。

上海期货交易所有关人士声称,上期所积极推动持续监测指标体系发展郑州股票期货配资平台,不断完善和加强包括即时监测设备、历史数据预测系统在内的各类监察设备平台的用途,研究研发新的非法违规识别模型和相关管理指标。在建立以管理会员为中心的新管理体系基础上,加强行为管理,增进监管协作。此外,尤其注意加强交割业务管理,严守交割风险底线;率先实行风控措施自动响应模式,提升风控能力。

郑州商品交易所有关人士接受记者专访时声称,防控成本与探索建设堪称硬币的两面,是内在统一的。郑商所始终让成本管控贯穿于探索建设全过程,同时却利用探索建设推进成本管控能力的提升。

一是加强产品设计跟规则提升,从根源上防范风险。同时,根据现货市场波动,及时改进提升已上市品牌,降低市场运行成本。

二是提高行业参与者结构。郑商所把激发产业公司开展成为行业推广工作的重中之重,逐步建立交易所与地方政府、行业协会、期货公司等一同参加的行业公司服务模式,市场稳定性进一步加强。

三是建立日常管理,及时采用方法解决行业风险。针对最近苹果、棉花期货运行情况,为维系市场交易秩序,郑商所及时调整交易保证金及手续费标准。同时,严厉惩处异常交易及非法情形。

业内人士声称,随着“五位一体”监管制度的合理运转,并利用推进建立统一开户、投资者适当性、期货保证金安全存管监控、期货公司风险管理指标体系、期货投资者保障基金等一系列投资者保护机制,一个逐渐精细化、常态化,具有全球特色的期货市场成本管控措施正在产生。

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  • 不过,在场外业务快速发展中,特别是在股票场外期权业务当中,一些私募机构利用场外期权的游戏规则,开展了之前证监会已禁止的配资业务,风险隐患较大。早期期货市场主要由相关行业部委和地方政府分头监管。
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