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又见证券从业人员违规炒股被罚:亏损逾7万、证监局罚3万、公司罚5万 工作也没了!

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又见证券从业人员违规炒股。

江苏证监局8月29日披露,东吴证券一营业部负责人王坚违规炒股被处以3万元罚款。不过值得一提的是,王坚炒股并未获利,反而损失6.67万元,再加上前述罚款,近10万的代价真是得不偿失。此外,火山君(微信公众号:huoshan5188)还了解到,东吴证券内部还对王坚处罚5万,并且王坚已经离职。

证券从业人员违规炒股屡禁不止,监管层也曾经放松,近一个多月时间,至少也有5名从业人员炒股被罚。

违规炒股亏损近7万元

据了解,2007年4月至2011年1月,王坚在西部证券工作,担任丹阳丹凤北路证券营业部(以下简称“丹阳营业部”)负责人严禁公司从业人员炒股,2011年1月,王坚进入东吴证券工作,担任常州关河中路证券营业部(以下简称“常州营业部”,该营业部2013年搬迁到上海通江中路)负责人。

图片源自:证监会官方网站

江苏证监局表示,2010年11月至2015年5月期间,王坚操作配偶吴某的西部证券及东吴证券账户、配偶之妹吴某芳的东吴证券账户交易股票,其中配偶吴某西部证券账户于2003年11月18日开立,下挂一北京股东账户和一个深圳股东账户。吴某东吴证券账户于2014年11月18日开立,下挂两个上海股东账户和两个深圳股东账户。另外,配偶之妹吴某芳东吴证券账户于2011年3月11日开立,下挂一个上海股东账户和一个深圳股东账户。

经查明,王坚使用本人手机及在单位使用电脑下单交易,其中使用其号码为1332775****的电脑操作吴某西部证券账户交易5笔,使用其号码为1860519****的电脑操作吴某东吴证券账户交易3笔、操作吴某芳东吴证券账户交易21笔,使用西部证券丹阳营业部固定IP为218.3.85.218的手机操作吴某西部证券账户交易1笔,使用东吴证券常州营业部固定IP为58.216.138.99及58.216.138.102的手机操作吴某西部证券账户交易18笔、操作吴某芳东吴证券账户交易142笔。

经测算,上述累积成交总额约162.26万元,不过并未盈利,反而损失约6.67万元。江苏证监局表示,以上事实有涉案账户交易记录、涉案资金往来状况并且相关讨论笔录等物证说明,足以判定。

近一个月还有5名从业人员被罚

《证券法》第四十三条的细则:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作员工包括宪法、行政规章禁止开展股票交易的其它人员,在任期甚至法定限期内,不得直接以及以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受对方赠送的股票。任何人在作为前款所列人员时,其原未持有的股票,必须予以转让。

显然,王坚的此类情形违反了该条例。而按照《证券法》第一百九十九条规定股票配资平台,江苏证监局对王坚处以3万元罚款。

此外,火山君(微信公众号:huoshan5188)从东吴证券处发现,知悉王坚涉嫌违法炒股相关状态后,公司及时响应,积极配合执法部门对王坚开展调查取证等工作,并对王坚作出严肃处置。2018年2月13日,经公司处罚委员会以及领导办公会研究,根据公司有关规定严禁公司从业人员炒股,给予王坚撤职的行政处分,并处以经济赔偿5万元。王坚已于2018年3月7日离职。

其实,证监局3万元罚款在年底证券从业人员违规炒股的处罚中也是非常少的。据统计,在过去一个多月的时间,至少有5位从业人员因炒股及私下接受客户委托被罚。

其中以及:财达证券营业部员工焦玉淼炒股4年多,亏损80多万,还被处以4万元罚款;中信证券员工姚逸宇炒股两年多,虽然盈利近18.51万元,但是这种非法所得全部收回,还处以罚款37万元;方正证券营业部老总姚磊,炒股不到两年时间,获利87.83万元,同样上述非法所得全部收回,并处以87.83万元罚款;中银国际营业部客户总监曾玉山炒股两年多,获利50.27万元,违法所得被扣押还被处以51万元罚款;中信证券(山东)营业部员工徐康,代客理财200多万元,徐康没有获利股票配资平台,仍然被罚10万元。

对于员工炒股,东吴证券表示,员工执业行为监管是东吴证券长抓不懈的一项重要工作,公司制度确立禁止人员发生非法交易情形。公司日常通过合规培训、签署合规承诺书、系统评估、定期检测等方法,防范员工违规交易情形。今后,公司将持续维持人员违法交易零容忍的心态,进一步强化学生执业行为监管工作。

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